учение о криминалистической версии и планировании расследования
Криминалистические версии и планирование расследования
Понятие криминалистической версии. Виды версий, их построение и проверка
Криминалистическая версия – это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющего признаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу. С позиций логики версия – это разновидность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.
Версии различаются по объему (общие и частные), по субъекту выдвижения (следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные), по степени конкретности (типичные и конкретные).
Общая версия- это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления, в целом (что произошло – убийство, самоубийство, несчастный случай). Частные – это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени, места, личности преступника и т.д.).
Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т.е. они могут быть как общими, так и частными. Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.
Экспертная версия – это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной. Наконец, судебная версия – это предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела. Суд получает дело, в котором сформулирована только одна версия – та, которая осталась в итоге расследования, после того, как все остальные версии, проверявшиеся по делу, отпали. Это так называемая «версия обвинения», сформулированная в обвинительном заключении. Суд обязан тщательно проверить эту версию, выдвинув контрверсию (общую), а по каждой из частных версий – соответствующие частные контрверсии («имело место не кража, а другое преступление»; «преступление совершил не обвиняемый Н., а другое лицо»). Практически это значит, что каждое доказательство, представленное суду, подвергается тщательной проверке. Если в суде возникнут новые версии, которые ранее не проверялись и могут быть проверены только следственным путем, дело возвращается на доследование.
В отличие от конкретных версий, которые выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела, могут быть еще и так называемые типичные или типовые версии («версии по телефонному звонку»). Это – наиболее общее, типичное объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало, эта информация противоречива, не вполне достоверна. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщенной следственной практики, простого житейского опыта и т.д. Эти версии имеют очень большое практическое значение, т. к., во-первых, помогают организовать работу по делу в самый первый, наиболее ответственный момент расследования и, во-вторых, дают возможность более целенаправленно проверять отдельные обстоятельства преступления.
Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголовному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работником дознания поступивших к ним сведений о совершенном преступлении. Версии, возникающие в ходе проведения следователем или оперативным работником мероприятий, направленных на проверку сведений о совершенном преступлении и решение вопроса о возбуждении уголовного дела, представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать предварительными или проверочными. При решении вопроса о возбуждении уголовного дела результаты проверки предварительных версий имеют решающее значение, а после возбуждения дела нередко ложатся в основу следственных и иных версий.
Как уже отмечалось, основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся исследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников – как процессуальных, так и непроцессуальных.
Анализ – это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез – исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи. Приведем прием использования этих приемов.
Утром дежурному по отделению милиции, находящемуся в поселке, заведующая местным продовольственным магазином сообщила, что продавцы, придя в магазин, обнаружили пролом в потолке. Дежурный тут же отправил в магазин следователя и оперативного работника, которые провели осмотр места происшествия. В результата осмотра выяснилось, что пролом в потолке по размерам небольшой – взрослый человек не смог бы проникнуть через него в помещение; очевидно, преступников было несколько – одного из них спускали вниз по веревке, причем на побеленной стене, в которую спускавшийся упирался ногами, остались следы обуви. Следы смазанные и для идентификации непригодны, но, судя по ширине, они принадлежат подростку. Из магазина похищено сравнительно небольшое количество конфет, папирос и банок с компотом. На чердаке осталось много оберток от конфет.
Проанализировав отдельные элементы события (размеры пролома и следов, характер похищенного, поведение преступников после кражи), а затем обобщив полученные данные, т.е. синтезировав их, следователю нетрудно было сделать предположительный вывод – выдвинуть версию о том, что кражу совершила группа подростков.
Проверка версии состоит в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо опровергающих версию. Необходимые данные получаются процессуальным путем, т.е. в результате проведения следственных действий. Версии проверяются также и путем проведения оперативно-розыскных мероприятий, но такая проверка носит лишь предварительный, ориентировочный характер и ее результаты требуют закрепления собранными по делу доказательствами.
В процессе расследования строятся и проверяются все возможные версии. Проверяются версии по возможности одновременно, параллельно, хотя на практике такая возможность существует далеко не всегда и проверку некоторых версий приходится на какое-то время откладывать. В таких случаях вначале, естественно, проверяется наиболее вероятная версия.
Обеспечить целенаправленную проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования невозможно, если следователь не будет планировать свою работу.
Понятие, значение и принципы планирования
Раскрытие и расследование преступлений представляет собой сложную и многогранную деятельность, для осуществления которой от следователя требуется немалое организаторское мастерство. Работа по каждому, даже сравнительно несложному уголовному делу требует проведения целого ряда следственных действий, розыскных и иных мероприятий; все они должны быть тщательно подготовлены и проведены в определенной последовательности, с соблюдением установленных уголовно-процес-суальным законом сроков. Всесторонность и полнота расследования во многом зависят от умелой координации работы следователя с оперативно-розыскными аппаратами, с другими службами органов внутренних дел. Кроме того, в производстве следователя, как правило, находятся не одно, а несколько дел. Поэтому планирование – это необходимое условие правильной, строящейся на научных основах организации труда следователя.
Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.
Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основываться на определенных принципах. Принципами планирования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.
Выделяют три главных принципа планирования:
– конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и исполнители. В плане должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия;
– индивидуальность. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех его особенностей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового. В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Например, по делам о мошенничестве, если подозреваемый задержан на месте происшествия или сразу после совершения мошенничества, рекомендуется провести личный обыск подозреваемого; его допрос; допрос потерпевшего; обыск по месту жительства мошенника; осмотр изъятых у него, а также полученных от него потерпевшим предметов и т.д. Эти следственные действия должны планироваться практически по каждому конкретному делу о мошенничестве при наличии соответствующей ситуации. Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием, исходя из особенностей расследуемого дела;
– динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования – это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т.д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.
Помимо общего плана расследования по делу, составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.
Элементы планирования. Особенности планирования при возбуждении уголовного дела по официальным материалам и по оперативно-розыскным данным
Если попытаться расчленить деятельность следователя по планированию расследования, то в ней отчетливо просматривается ряд элементов. К числу таких элементов относятся:
Изучение имеющихся фактических данных начинается следователем с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки преступления, и продолжается по мере поступления новой информации в течение всего периода расследования. Помимо доказательств, изучаются и оцениваются и другие фактические данные, относящиеся к расследуемому преступлению, в том числе полученные из оперативно-розыскных источников. На основе этого выдвигаются версии, определяются подлежащие проведению следственные действия и организационные мероприятия, тактика их проведения, сроки и т.д. – иными словами, реализуются все остальные элементы планирования.
Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в письменный план частичных изменений не требуется переписывать его в целом: следует помнить, что план – это рабочий документ, в котором вполне допустимы те или иные поправки.
План расследования к уголовному делу не приобщается: обычно он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Ни в коем случае не следует уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследование, и наметить пути успешного его завершения.
Как уже отмечалось, в самом начале расследования планирование работы по делу осуществляется на основе типичных версий. Составлять на этом этапе письменный план обычно просто некогда, да и фактического материала для его составления у следователя пока нет. Опираясь на типичные версии, следователь мысленно намечает программу своей работы и проводит первоначальные следственные действия и другие необходимые мероприятия. После того, как комплекс неотложных действий проведен, следователь осмысливает собранный материал и составляет развернутый план расследования.
Такова схема планирования расследования при возбуждении уголовных дел по официальным материалам – когда о событиях, имеющих признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граждан, писем должностных лиц, сообщений печати и из других источников, не связанных с оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел.
Иная картина наблюдается при возбуждении дел по оперативно-розыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно будет получить в начале расследования, и т.д. В типичных версиях в таких случаях нет необходимости – на основе имеющихся данных следователь может построить как общие, так и частные конкретные версии и разработать развернутый план расследования. Поэтому, если дело возбуждается на основании имеющихся оперативно-розыскных материалов, следователь обычно планирует работу по этому делу еще до его возбуждения, как только принято окончательное решение, что дело будет возбуждено. Наличие необходимой информации дает возможность заранее составить план реализации имеющихся оперативно-розыскных материалов, который одновременно будет и планом первоначальных следственных действий. При этом следователь может выбрать тактически наиболее удобный момент для возбуждения уголовного дела.
В составлении плана, если дело возбуждается на основании оперативно-розыскных материалов, самое активное участие принимает оперативный работник.
Формы планов и вспомогательной документации (техника планирования)
Планы расследования по уголовным делам могут составляться в различных формах. Наиболее распространенная форма – по версиям. При этом в плане отражаются следственные версии; следственные действия и другие мероприятия по проверке каждой из намеченных версий; сроки исполнения каждого следственного действия или иного мероприятия; исполнители. Иногда вводится также специальная графа для отметок об исполнении или других примечаний.
В начале плана (сразу под заголовком) целесообразно также указывать календарные сроки важнейших процессуальных решений по делу (даты возбуждения дела, взятия под стражу подозреваемых или обвиняемых, предъявления обвинения, окончания расследования).
Форма плана, за основу построения которого берутся версии, может быть и иной.
При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследуемого преступления.
Еще одна разновидность плана – по лицам (подозреваемым или обвиняемым). Структурно такой план аналогичен предыдущему, но в первой графе вместо содержания эпизодов указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых.
В плане отдельного следственного действия отражаются:
Форма плана отдельного следственного действия не имеет особого значения; нередко умело составленные и тщательно продуманные планы представляют собой лишь перечни тактических приемов, которые предполагается в определенной последовательности применить при проведении данного следственного действия.
При расследовании сложных многоэпизодных преступлений, помимо планов, в качестве дополнения к ним, нередко применяется вспомогательная документация: схемы преступных связей подозреваемых или обвиняемых; карточки (листы) на каждого обвиняемого (так называемые «лицевые счета»); карточки на свидетелей и др.
В «лицевых счетах» на обвиняемых обычно указываются:
Эти данные, собранные в одном месте и в легко обозримом виде, помогают правильно организовать расследование, решить вопрос об его полноте, облегчают составление обвинительного заключения.
Еще одна форма вспомогательной документации, применяемая при расследовании по групповым делам, – так называемая «схема-шахматка». В ней по вертикали указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых, а по горизонтали – эпизоды их преступной деятельности. В клетках, образуемых пересечением горизонтальных и вертикальных полос (граф), можно, в частности, показать, участвовало ли данное лицо в том или ином эпизоде преступной деятельности группы, какими доказательствами его виновности располагает следователь и т.д.
Учение о криминалистических версиях
Понятие, значение криминалистической версии
Криминалистическая версия, как специфический вид гипотезы, должна отвечать ряду требований:
Первое: предположение должно быть логически правильным; второе: версия, обоснованное предположение, она должна строиться на основе фактических данных; Третье: версия должна служить познанию исследуемого события. Посредством версии решаются практические задачи установления обстоятельств преступления. Поэтому совокупность версий по делу должна объяснять как, в каких направлениях необходимо осуществлять расследование.
Версия как практический метод познания имеет ряд отличительных признаков:
В процессе построения версии результаты восприятия следов и иных фактических данных вступают в сложное интеллектуальное взаимодействие с профессиональными знаниями следователя, его опытом, знанием обобщенного опыта расследования преступления, научных положений и рекомендаций. В результате возникают новые образы событий и его отдельных обстоятельств, что является предпосылкой практического познания, практической детальности. Версия, таким образом, является методом познания в расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел. Посредством версии определяют цели, направления и средства расследования.
Версия, таким образом, имеет значение для познания события преступления и качественной организации расследования.
Следственные версии строятся с самого начала расследования. В ходе производства необходимых первоначальных следственных действий появляется фактически данные, на основании которых строятся развернутые версии, объясняющие события преступления и его отдельные обстоятельства.
Значение версий состоится в том, что посредством их использования расследование становится целенаправленным, всесторонним, полным, объективным и последовательным. Создаются возможности для установления подлинных обстоятельств расследуемого события.
Классификация версий. По различным основаниям версии в уголовном судопроизводстве делятся на различные виды. В криминалистике принято выделять следственные версии, выдвигаемые следователем или иными субъектами расследования. Расследование, как социальная деятельность, включает подсистему получения ориентирующей информации и использования специальных знаний. Поэтому версии, выдвигаемые субъектами этой деятельности, носят название розыскных и экспертных. Все перечисляемые версии строятся в процессе расследования.
В судебном разбирательстве версии могут строиться участниками процесса. Это судебные версии: версии обвинения, версии защиты и иных участников.
Версии могут строиться в отношении всего события. Это общие версии. Выделяют также версии в отношении объемных элементов расследования (алиби подозреваемого, розыск обвиняемого и др.) и версии по элементам состава преступления (объект, субъект, объективная сторона, субъективная сторона). Среди последних имеет особое значение версии о личности преступника.
Предположение в отношении отдельных, менее объемных обстоятельств (способ свершения преступления, место нахождения похищенного и др.) называется частными версиями. Все три вида следственных версий по одному уголовному делу: общие, по элементам состава преступления или по отдельным обстоятельствам расследования и частные взаимосвязаны между собой и образуют систему версий по делу.
Следственная практика свидетельствует о том, что каждое преступление, при всей его индивидуальности, имеет ряд общих черт (признаков) с другими преступлениями одного и того же вида. Сходство наблюдается в процессе расследования и является фактически основанием для построения версий по аналогии. На основе обобщения практики криминалистикой разрабатываются типовые (типичные) версии по преступлениям одного вида. Например, при обнаружении трупа без ярко выраженных следов убийства могут строиться типовые версии: убийство, самоубийство, несчастный случай, доведение до самоубийства. Значение типовых версий заключается в том, что следователь на начальном этапе расследования при ограниченном количестве фактических данных реализует принцип всесторонности расследования, ищет, выявляет и проверяет факты, которые должны существовать в данном конкретном случае. Таким путем активизируется поиск фактических данных. По мере получения доказательств и иной информации в ходе расследования типовая следственная версия уточняется, превращаясь в конкретную следственную версию. Теория версий, при всей её самостоятельности, связана с планированием расследования, как элементом организации. Посредством версий и планирования создается умственная модель предлагаемого преступления и его расследования. В сочетании они являются образующими началом расследования.
Построение и проверка версий
Построение следственных версий – интеллектуальный организационно- аналитический процесс исследования имеющихся фактических данных, объяснения возможных вариантов существования неизвестных обстоятельств и формирование логически правильного предположения об их содержании. Успешное построение следственных версий возможно, если следователь знает и использует приемы мышления (анализ, синтез, индукцию, дедукцию и др.), знает криминалистическую характеристику расследуемого преступления, организацию и методику расследования таких преступлений.
Любые из перечисленных видов фактических данных анализируются, осмысливаются их связи друг с другом и с обобщенным опытом расследования (сходство по аналогии) и строятся предположительные объяснения неизвестных возможных обстоятельств. Это и есть процесс построения следственных версий.
Проверка построенных следственных версий проводится с соблюдением криминалистических рекомендаций. Все версии должны проверяться полностью. Возникающие при проведении логические несоответствия и противоречия должны быть устранены. Версия может проверятся частично или не проверяться вообще, когда в ходе расследования полностью подтверждается другая версия по делу.
Все построенные версии должны проверяться параллельно. Принцип параллельности проверки способствует полноте и объективности расследования, так как увлечение одной, кажущейся наиболее вероятной версией приводит к утрате доказательств, несвоевременному и неполному установлению обстоятельств преступления и даже к привлечению к ответственности невиновного.
Параллельность проверки версий означает, что в определенные небольшие отрезки времени должны осуществляться следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по проверке каждой версии, в том числе и маловероятной. При производстве каждого следственного действия необходимо стремиться по возможности проверять все версии.
Очередность следственных действий при проверке версий определяется: безотлагательно производятся следственные действия, направленные на предотвращение и пресечение преступлений; на собирание доказательств, которые могут быть утрачены; на проверку нескольких версий; действия, длительные по времени их производства.
Например, неотложные действия по розыску и задержанию вооруженного подозреваемого, по выявлению и изъятию вещественных доказательств; по производству ревизий, судебно-бухгалтерских, экономических и других экспертиз.
Криминалистические версии и планирование расследования преступлений
Что такое криминалистическая версия? Каким требованиям она должна отвечать?
Под криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность расследования.
Криминалистическая версия по своей логической природе является самостоятельной разновидностью рабочей гипотезы, которая:
Криминалистическая версия должна быть:
Как классифицируются криминалистические версии?
В связи со сложной внутренней структурой криминалистические версии необходимо классифицировать по различным основаниям.
1. По субъекту выдвижения криминалистические версии делятся на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные.
Различные предположения могут высказываться подозреваемыми, обвиняемыми, подсудимыми, защитниками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчиками, их представителями. Однако эти предположения приобретают значение версий лишь тогда, когда принимаются в таком качестве названными субъектами. Несмотря на единство логической природы и основных функций, выделенные четыре разновидности версий имеют определенную специфику, различающуюся, прежде всего, по содержанию фактических баз. Кроме общей информации в эти базы входят и несовпадающие данные, полученные в процессе специфической деятельности перечисленных выше субъектов.
Оперативно-розыскные версии в основном проверяются непроцессуальным путем, и поэтому полученная с их помощью ориентирующая информация далеко не всегда трансформируется в доказательственную (непроцессуальная форма использования).
Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения неюридических вопросов, несмотря на их исключительную значимость, часто играют в основном промежуточную (вспомогательную) роль в ходе процессуального установления элементов предмета доказывания.
Судебные версии в большинстве случаев носят проверочный характер, который меняется лишь в случаях опровержения или сомнительности выводов обвинительного заключения.
Все основные функции версий: объяснительная, установительная, проверочная наиболее полно присущи следственным версиям.
Оперативно-розыскная версия может трансформироваться в следственную и быть принята к проверке оперативным работником; вероятное заключение эксперта, представляющее собой разновидность экспертной версии, может быть использовано следователем как ориентирующая информация и проверяется им при производстве следственных действий; суд, выдвигая судебные версии, вправе обязать следователя проводить их проверку.
2. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии дифференцируют на типичные (типовые) и конкретные (специфические).
Типичные версии, выдвигаемые в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первых этапах процесса раскрытия преступлений, дают самое общее, наиболее характерное и приблизительное объяснение имеющихся данных. В ходе последующей проверки ошибочные варианты отбрасываются, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, на ее базе строятся специфические версии. Ведущую роль в построении типичных версий играет теоретическая база, тогда как для конкретных версий — фактическая база. Типичной следственной ситуации соответствуют типичные криминалистические версии, проверяемые при производстве типичных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий,
3. По объему объясняемых фактовверсии делятся на общие и частные.
Общие криминалистические версии объясняют сущность и содержание всего расследуемого события, а частные — только отдельные его элементы (субъект преступления, способ совершения преступления, форма вины и т.п.). При расследовании конкретного преступления криминалистические версии должны образовывать систему.
Системность версий состоит в том, что для раскрытия преступления выдвигается не одна, а несколько общих версий, внутри которых, в свою очередь, выдвигается система частных версий, охватывающая все элементы предмета доказывания по данному преступлению, причем ни одна из частных версий не должна противоречить общей.
4. По степени вероятности — маловероятные и наиболее вероятные. Подобное деление определяется субъектом выдвижения версии и зависит от результатов, даваемой им оценки, его знаний, навыков и умений. Однако независимо от степени вероятности той или иной версии, их необходимо проверять параллельно. Порой именно отработка маловероятных версий и приводит к раскрытию преступления.
5. По времени построения — первоначальные и последующие. Ни те, ни другие криминалистические версии не являются приоритетными. Нередко в процессе расследования, особенно при возобновлении производства по приостановленному уголовному делу, приходится обращаться к «старым», т.е. первоначальным версиям.
6. По отношению к предмету доказывания версии подразделяются на обвинительные и оправдательные.
Обвинительная версия — лишь одно из вероятных объяснений совершенного преступного акта, альтернативой которой является оправдательная версия (контрверсия), предполагающая невиновность данного лица. Обе версии требуют равнозначной объективной проверки. Такое основание классификации является частным случаем деления версий на основные и контрверсии. Последние выполняют функцию предупреждения односторонности и необъективности, ориентируя на расширение круга фактически возможных версий.
Каковы правила построения и проверки криминалистических версий в процессе расследования преступлений?
Построение криминалистических версий не составляет самостоятельного организационного или процессуального этапа в расследовании преступления и начинается с момента получения исходной информации о событии. Наиболее интенсивно построение версий идет в период проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, когда выдвижение версий и их проверка осуществляются практически параллельно. Построение и проверка версий возможны и в ходе судебного рассмотрения дела. Они одинаково обязательны как для расследования очевидных преступлений, так и при раскрытии преступлений в условиях не очевидности.
Построение версии основано на анализе исходной следственной ситуации и криминалистической характеристики преступления, который позволяет:
Проверка криминалистических версий — деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Обычно проверка версий включает:
Доказанная версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, устанавливающим объективную истину.
Что понимается под планированием и организацией расследования преступлений?
Планирование расследования — мыслительная деятельность, направленная на определение возникающих в ходе следствия задач и отыскание конкретных путей их разрешения, результаты которой, как правило, отражаются в письменных планах расследования.
Деятельность по планированию расследования включает в себя:
Планирование тесно связано с организацией расследования по конкретному делу, под которой понимают комплекс мер, создающих оптимальные условия для осуществления расследования. Если сущность планирования заключается в том, чтобы правильно наметить программу действий следователя, организационная деятельность состоит в обеспечении реализации намеченного плана.
Каковы принципы и виды планирования расследования?
Принципы планирования расследования:
Динамичность означает, что эта деятельность не является разовым актом, а осуществляется постоянно на протяжении всего процесса расследования. Планы расследования не являются неизменными; они постоянно уточняются, дополняются; в них учитываются вновь возникшие следственные версии, требующие дополнительной проверки.
Индивидуальность планирования обусловливается неповторимостью каждого из расследуемых преступлений и особенностями личности следователя, осуществляющего планирование. План должен строиться только на данных, полученных в ходе конкретного следствия.
Конкретность планирования состоит в отсутствии в разрабатываемых планах общих формулировок. Содержащаяся в них программа призвана предельно четко определять цель планируемых действий, кто в какие сроки, где и когда будет осуществлять эти действия и другие основные вопросы.
В зависимости от этапов расследования различают следующие виды планирования:
1. Планирование первоначального этапа расследования определяется спецификой решаемых на этом этапе задач:
На этом этапе расследования широкое использование находят типовые планы, к которым относятся:
При решении вопроса о последовательности осуществления следственных и иных действий учитывается неотложность следственных действий, связанных с обеспечением оперативного получения утрачиваемой криминалистически значимой информации:. фиксацией быстро исчезающих следов; изменяющейся со временем обстановки места происшествия; допрос умирающего потерпевшего и пр. Учитываются также регламентированные законом сроки проведения процессуальных действий: задержания, предъявления обвинения, допроса обвиняемого и др.; длительность периода осуществления отдельных действий (экспертизы, ревизии), возможность проверки путем производства того или иного действия сразу нескольких следственных версий.
При расследовании уголовного дела группой следователей главное направление всего хода расследования прослеживается при составлении общего плана расследования, в котором предусматриваются выдвинутые и принятые к проверке версии, подлежащие доказыванию обстоятельства, комплекс наиболее важных следственных действий, сроки (в отдельных случаях ориентировочные) их осуществления и конкретные исполнители.
Для каждого следователя, входящего в группу, составляется индивидуальный план по отдельным, выделенным ему направлениям работы:
1. Планирование последующего этапа расследования осуществляется в соответствии с общими задачами этого этапа, заключающимися в дальнейшем получении новых доказательств, исследовании, проверке и оценке уже собранных фактических данных в целях изобличения обвиняемого, установления всех участников совершенного преступления, выяснения причин и условий, способствовавших его совершению. Существенное влияние на весь процесс планирования последующего этапа расследования оказывает позиция, занятая обвиняемым: признает ли он или отрицает предъявленное обвинение. Если по уголовному делу проходит несколько обвиняемых, для уточнения степени ответственности каждого из них осуществляют систематизацию собранных материалов по лицам.
2. На заключительном этапе расследования в плане должны найти отражения такие обязательные действия, как ознакомление со всеми материалами дела обвиняемого и его защитника, потерпевшего, гражданского истца, ответчика или их представителей. Следует учитывать возможность заявления различного рода ходатайств со стороны указанных лиц, а также выделить время для составления обвинительного заключения.
Процесс планирования отдельного следственного действия включает:
Приведенный перечень не является исчерпывающим и зависит от характера следственного действия и конкретных условий его проведения.